丹寨县人民法院

http://danzhai.guizhoucourt.cn:80/
设为首页
加入收藏
联系我们
工作动态

案件报道

当前位置:首页>> 工作动态>> 案件报道

略论单位犯罪中自首的认定

发布时间:2017-02-18    

 

略论单位犯罪中自首的认定

 

龙和斌

《刑法》第三十条规定公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为,法律规定为单位犯罪的,应当负刑事责任。单位作为犯罪主体,其刑事责任的承担与自然人犯罪的责任承担主体

有所不同。自然人犯罪的犯罪主体和责任承担主体高度统一,而单位作为犯罪主体主刑则不由犯罪主体承担,而是由单位的直接负责的主管人员或其他直接责任人员承担尊位作为犯罪主体只承担附加刑。由于单位犯罪主刑适用主体的特殊性,使我们在司法实践中对单位犯罪自首的认定就形成了不同的理解和观点。

一、单位犯罪的的概念和构成特征

根据《刑法》第三十条规定,单位犯罪是指公司、企业、事业单位、机关、团体为本单位谋取非法利益,单位集体决定或者负责人员决定实施的犯罪。刑法对单位犯罪的规定较为笼统,内涵不十分明确,在司法实践中对单位犯罪的理解也存在多种观点。有仅从主体上与自然人犯罪形成对称的区别;有认为单位犯罪从主观中必须是故意从而与自然人过失犯罪相区别。笔者认为刑法第三十条规定的单位犯罪从构成特征看具备以下一些特征:

1、犯罪主体是单位而并非自然人。单位犯罪既不同于集团犯罪,也不同于其他一般的共同犯罪,从主体的构成和组成形式来看,主要原则是:一是刑法规定的单位犯罪中的单位’’是通过一定的合法的组织形成成立的从事某种合法活动的具有固定形式的公司、企业、事业单位、机关、团体等;而集团犯罪和一般共同犯罪的组织构成是并非依法成立;二是从目的来看,单位犯罪中的单位’’等产生和成立的目的是合法的社会活动;而犯罪集团则是以从事犯罪为目的而纠集在一起。对于单位犯罪主体除与集团犯罪和一般共同犯罪有明显的区别外,在司法实践中还应当注意理解单位犯罪’’法人犯罪’’的原则,我国刑法规定了单位犯罪,但并未规定法人犯罪’’单位’’法人在法律定义中内涵和外延都不一致。法人’’的外延小于单位’’外延,法人,,为单位所涵盖。因此,我们在审查是否构成犯罪主体时,不需审查该单位是否具备法人资格,只需审查该单位是否存在或以什么方式存在等即可确定单位犯罪主体。

2、主观上必须是为本单位谋取非法利益。有观点认为单位犯罪是公司、企业、事业单位、机关、团体等法定单位,经单位集体研究决定或由负责人员代表单位决定,为本单位谋取利益而故意实施的,或不履行单位法定义务、过失实施的危害社会,而由法律规定为应负刑事责任的行为。笔者认为此种观点与刑法规定不一致,此种观点明显地把过失犯罪纳入单位犯罪。单位犯罪作为特殊犯罪主体,由于其犯罪主体和责任主体不同一;而且从刑法分则所规定的单位犯罪中,并未将几大类过失犯罪明确为单位犯罪。比如,刑法第1 3 7条规定的责任事故罪、第1 3 9条规定的消防责任事故罪等都直接规定了直接责任人员的刑事责任,而并未规定单位犯罪。持单位有过失犯罪观点的人认为刑法第1 3 7条和1 39条关于直接责任人员承担刑事责任就是对单位犯罪的规定,这不符合我国刑法的原则,刑法第三十条明确规定法律规定为单位犯罪的’’应当负刑事责任,强调了单位犯罪必须是分则有规定。诸如刑法1 3 7条、1 3 9条规定的就是直接责任人员个人犯罪而并非单位犯罪。

3、行为表现上必须是单位集体决定和负责人员决定,具有整体性。单位犯罪是以单位的整体性作为基准的,个人的行为必须体现出单位的意志,否则就不是单位犯罪,所以单位犯罪必须是以单位的名义,并经单位集体研究决定或者其主要负责人员决定实施的行为。如是其他人员冒用单位负责人的名义进行的犯罪,不能认定为是单位犯罪。

4、单位犯罪以刑法分则及其他法律规定为犯罪才能构成。法无明文规定不为罪,不处罚,这是我国刑法罪行法定原则的基本要求。由于单位犯罪同自然人犯罪不同,不是任何犯罪都可以构成,一些只有自然人才能实施的犯罪,单位是不能进行的。因此,单位能否构成犯罪,要有法律规定,法律规定为单位犯罪才能处罚,这体现了单位犯罪的严格的法定性。

二、单位犯罪自首的法律依据

有学者认为,自首制度是专为自然人设立的,单位是无生命的社会组织体,既不可能自动投案,也不能如实供述自己的罪行,因此,单位犯罪根本不存在自首。笔者认为这种观点不符合我国法律的规定。自首制度的确定是针对所有犯罪的人,既包括了自然人也包括了犯罪单位。

首先,刑法第6 7条规定自首是犯罪以后自动投案,如实供述自己罪行的,是自首被采取强制措施的犯罪嫌疑人,被告人和正在服刑的罪犯,如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的,以自首论。,单位犯罪作为犯罪主体单位虽然不能如实供述"自己的罪行,但单位是通过直接责任人员和负责人完成自己的行为,包括犯罪行为的实施和犯罪后刑事责任的承担等。因此,在单位犯罪中直接责任人员和负责人代表单位主动投案并如实供述罪行,就是单位自首。其次,刑法法没有提及单位犯罪的自首,从另一个角度我们可以理解为自首制度的规定具有普遍的适用效力,即它不仅适用于自然人,同样也可以适用于单位。既然刑法也承认了单位可以作为犯罪的主体而存在。那么,根据刑法

罪行相适应原则,对单位犯罪后有自首情节的当然也应该从宽。因为对犯罪自首制度的狭义理解,导致在司法实践中,对单位犯罪自首行为如何认定,量刑如何操作却总感觉无法可依,因此,我们迫切需要确定单位犯罪自首制度,做到罪责刑相适应,才能真正体现国家关于惩办与宽大相结合的基本刑事政策。

最后,从打击犯罪的角度看,单位犯罪的社会危害性往往比自然人犯罪更大,由于单位犯罪本身具有隐蔽性,它们往往有一层合法的外衣"来从事生产经营,而现行刑法关于单位犯罪后自首的情节考虑较少,设立单位犯罪自首制度,将自首情节纳入量刑体系之中,促使单位伏罪,可以减少侦察机关破案的困难和打击犯罪的工作量,有利于案件的及时处理,节约了侦查成本,也提高了诉讼效益。同时从单位本身来看,确立自首制度,有利于分化瓦解犯罪势力,争取绝大多数,感召激励和促使他们悔过自新。尤其是单位的主要责任人员,通过自首认识到单位本身所犯下的罪行,并杜绝以后再发生类似情况,这无疑减少了单位犯罪,并收到了预防犯罪的社会效果。

三、对单位犯罪自首的认定

单位犯罪,是基于单位意志而实施的行为,单位自首作为单位犯罪后的忏悔行为,当然也是基于单位意志而实施的。那么由谁决定单位的自首意志呢?笔者以为,必须是单位的决策层通过决策惯例形成并以一定的形式做出意思表

四、单位犯罪自首的处罚原则

刑法典第3 1条规定:单位犯罪的,对单位判处罚金,并对直接负责的主管人员和其他责任人员判处刑罚。从刑法条文看,我国对单位犯罪的处罚以双罚制为主,也有少量的犯罪以单罚制为主。即只处罚其直接责任人员。而不存在对单位的处罚(罚金刑)。那么,对单位犯罪自首的从轻处罚也可分为对单位的从轻处罚和对其直接负责的主管人员从轻两个方面。

1、对单位犯罪自首的处罚原则

我国《刑法》对单位犯罪的处罚绝大多数是采取双罚制,也就是对单位处以罚金刑,。采用的是无限额罚金,也就是对罚金的具体数额未加以明确规定。那么,考虑到单位有自首情节,可以酌定适当减轻罚金的的数额。对于一次缴纳罚金确有困难的,还可以判令其分期缴纳。当然,罚金的交纳需有可量化标准,不可滥用自由裁判权。对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员在成立单位自首的前提下,对其处以主刑或罚金和没收财产时要考虑自首情节,同意单位自首的可以比照现行自首制度从轻处罚,未同意单位自首或者反对单位自首而自己有没有自首的,不得从轻处罚。

2、关于单位位犯罪自首主从犯的问题

单位犯罪自首后,是否考虑主从犯的不同情节,对此,最高人民法院在回复湖北高法(1 9 9 9)3 7 4号《关于单位犯信用证诈骗罪案件中对其直接负责的主管人员"其他直接责任人员是否划分主从犯问题的请示》中,答复如下:在审理单位故意犯罪案件时,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可不区分主犯、从犯,按照其在单位犯罪中所起的作用判处刑罚。对此我们可以理解为,单位犯罪自首之后无需分主从犯,按照各自分工配合所起的作用加以量刑,做到罪行相适应。


【上一篇】  关于原告丹寨县孔庆鑫山生态种养殖专业合作社与被告丹寨县青露农业综合开发有限公司买卖合同纠纷的情况报告
【下一篇】  法护云寨行,畅民安六心